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企业投资项目核准和备案管理办法
作者:    工作动态来源:    点击数:114    更新时间:2017-07-24
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企业投资项目核准和备案管理办法
第一章 总则
第一条 为落实企业投资自主权,规范政府对企业投资项
目的核准和备案行为,实现便利、高效服务和有效管理,依法
保护企业合法权益,依据《行政许可法》、《企业投资项目核
准和备案管理条例》等有关法律法规,制定本办法。
第二条 本办法所称企业投资项目(以下简称项目),是指
企业在中国境内投资建设的固定资产投资项目,包括企业使用
自己筹措资金的项目,以及使用自己筹措的资金并申请使用政
府投资补助或贷款贴息等的项目。
项目申请使用政府投资补助、贷款贴息的,应在履行核准
或备案手续后,提出资金申请报告。
第三条 县级以上人民政府投资主管部门对投资项目履行
综合管理职责。
县级以上人民政府其他部门依照法律、法规规定,按照本
级政府规定职责分工,对投资项目履行相应管理职责。
第四条 根据项目不同情况,分别实行核准管理或备案管
理。
对关系国家安全、涉及全国重大生产力布局、战略性资源
开发和重大公共利益等项目,实行核准管理。其他项目实行备
案管理。
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第五条 实行核准管理的具体项目范围以及核准机关、核
准权限,由国务院颁布的《政府核准的投资项目目录》(以下
简称《核准目录》)确定。法律、行政法规和国务院对项目核
准的范围、权限有专门规定的,从其规定。
《核准目录》由国务院投资主管部门会同有关部门研究提
出,报国务院批准后实施,并根据情况适时调整。
未经国务院批准,各部门、各地区不得擅自调整《核准目
录》确定的核准范围和权限。
第六条 除国务院另有规定外,实行备案管理的项目按照
属地原则备案。
各省级政府负责制定本行政区域内的项目备案管理办法,
明确备案机关及其权限。
第七条 依据本办法第五条第一款规定具有项目核准权限
的行政机关统称项目核准机关。《核准目录》所称国务院投资
主管部门是指国家发展和改革委员会;《核准目录》规定由省
级政府、地方政府核准的项目,其具体项目核准机关由省级政
府确定。
项目核准机关对项目进行的核准是行政许可事项,实施行
政许可所需经费应当由本级财政予以保障。
依据国务院专门规定和省级政府规定具有项目备案权限的
行政机关统称项目备案机关。
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第八条 项目的市场前景、经济效益、资金来源和产品技
术方案等,应当依法由企业自主决策、自担风险,项目核准、
备案机关及其他行政机关不得非法干预企业的投资自主权。
第九条 项目核准、备案机关及其工作人员应当依法对项
目进行核准或者备案,不得擅自增减审查条件,不得超出办理
时限。
第十条 项目核准、备案机关应当遵循便民、高效原则,
提高办事效率,提供优质服务。
项目核准、备案机关应当制定并公开服务指南,列明项目
核准的申报材料及所需附件、受理方式、审查条件、办理流程、
办理时限等;列明项目备案所需信息内容、办理流程等,提高工
作透明度,为企业提供指导和服务。
第十一条 县级以上地方人民政府有关部门应当依照相关
法律法规和本级政府有关规定,建立健全对项目核准、备案机
关的监督制度,加强对项目核准、备案行为的监督检查。
各级政府及其有关部门应当依照相关法律法规及规定对企
业从事固定资产投资活动实施监督管理。
任何单位和个人都有权对项目核准、备案、建设实施过程
中的违法违规行为向有关部门检举。有关部门应当及时核实、
处理。
第十二条 除涉及国家秘密的项目外,项目核准、备案通
过全国投资项目在线审批监管平台(以下简称在线平台)实行
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网上受理、办理、监管和服务,实现核准、备案过程和结果的
可查询、可监督。
第十三条 项目核准、备案机关以及其他有关部门统一使
用在线平台生成的项目代码办理相关手续。
项目通过在线平台申报时,生成作为该项目整个建设周期
身份标识的唯一项目代码。项目的审批信息、监管(处罚)信息,
以及工程实施过程中的重要信息,统一汇集至项目代码,并与
社会信用体系对接,作为后续监管的基础条件。
第十四条 项目核准、备案机关及有关部门应当通过在线
平台公开与项目有关的发展规划、产业政策和准入标准,公开
项目核准、备案等事项的办理条件、办理流程、办理时限等。
项目核准、备案机关应根据《政府信息公开条例》有关规
定将核准、备案结果予以公开,不得违法违规公开重大工程的
关键信息。
第十五条 企业投资建设固定资产投资项目,应当遵守国
家法律法规,符合国民经济和社会发展总体规划、专项规划、
区域规划、产业政策、市场准入标准、资源开发、能耗与环境
管理等要求,依法履行项目核准或者备案及其他相关手续,并
依法办理城乡规划、土地(海域)使用、环境保护、能源资源
利用、安全生产等相关手续,如实提供相关材料,报告相关信
息。
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第十六条 对项目核准、备案机关实施的项目核准、备案
行为,相关利害关系人有权依法申请行政复议或者提起行政诉
讼。
第二章 项目核准的申请文件
第十七条 企业办理项目核准手续,应当按照国家有关要
求编制项目申请报告,取得第二十二条规定依法应当附具的有
关文件后,按照本办法第二十三条规定报送。
第十八条 组织编制和报送项目申请报告的项目单位,应
当对项目申请报告以及依法应当附具文件的真实性、合法性和
完整性负责。
第十九条 项目申请报告应当主要包括以下内容:
(一)项目单位情况;
(二)拟建项目情况,包括项目名称、建设地点、建设规
模、建设内容等;
(三)项目资源利用情况分析以及对生态环境的影响分析;
(四)项目对经济和社会的影响分析。
第二十条 项目申请报告通用文本由国务院投资主管部门
会同有关部门制定,主要行业的项目申请报告示范文本由相应
的项目核准机关参照项目申请报告通用文本制定,明确编制内
容、深度要求等。
第二十一条 项目申请报告可以由项目单位自行编写,也
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可以由项目单位自主委托具有相关经验和能力的工程咨询单位
编写。任何单位和个人不得强制项目单位委托中介服务机构编
制项目申请报告。
项目单位或者其委托的工程咨询单位应当按照项目申请报
告通用文本和行业示范文本的要求编写项目申请报告。
工程咨询单位接受委托编制有关文件,应当做到依法、独
立、客观、公正,对其编制的文件负责。
第二十二条 项目单位在报送项目申请报告时,应当根据
国家法律法规的规定附具以下文件:
(一)城乡规划行政主管部门出具的选址意见书(仅指以
划拨方式提供国有土地使用权的项目);
(二)国土资源(海洋)行政主管部门出具的用地(用海)
预审意见(国土资源主管部门明确可以不进行用地预审的情形
除外);
(三)法律、行政法规规定需要办理的其他相关手续。
第三章 项目核准的基本程序
第二十三条 地方企业投资建设应当分别由国务院投资主
管部门、国务院行业管理部门核准的项目,可以分别通过项目
所在地省级政府投资主管部门、行业管理部门向国务院投资主
管部门、国务院行业管理部门转送项目申请报告。属于国务院
投资主管部门核准权限的项目,项目所在地省级政府规定由省
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级政府行业管理部门转送的,可以由省级政府投资主管部门与
其联合报送。
国务院有关部门所属单位、计划单列企业集团、中央管理
企业投资建设应当由国务院有关部门核准的项目,直接向相应
的项目核准机关报送项目申请报告,并附行业管理部门的意见。
企业投资建设应当由国务院核准的项目,按照本条第一、
二款规定向国务院投资主管部门报送项目申请报告,由国务院
投资主管部门审核后报国务院核准。新建运输机场项目由相关
省级政府直接向国务院、中央军委报送项目申请报告。
第二十四条 企业投资建设应当由地方政府核准的项目,
应当按照地方政府的有关规定,向相应的项目核准机关报送项
目申请报告。
第二十五条 项目申报材料齐全、符合法定形式的,项目
核准机关应当予以受理。
申报材料不齐全或者不符合法定形式的,项目核准机关应
当在收到项目申报材料之日起5个工作日内一次告知项目单位
补充相关文件,或对相关内容进行调整。逾期不告知的,自收
到项目申报材料之日起即为受理。
项目核准机关受理或者不予受理申报材料,都应当出具加
盖本机关专用印章并注明日期的书面凭证。对于受理的申报材
料,书面凭证应注明项目代码,项目单位可以根据项目代码在
线查询、监督核准过程和结果。
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第二十六条 项目核准机关在正式受理项目申请报告后,
需要评估的,应在4个工作日内按照有关规定委托具有相应资
质的工程咨询机构进行评估。项目核准机关在委托评估时,应
当根据项目具体情况,提出评估重点,明确评估时限。
工程咨询机构与编制项目申请报告的工程咨询机构为同一
单位、存在控股、管理关系或者负责人为同一人的,该工程咨
询机构不得承担该项目的评估工作。工程咨询机构与项目单位
存在控股、管理关系或者负责人为同一人的,该工程咨询机构
不得承担该项目单位的项目评估工作。
除项目情况复杂的,评估时限不得超过 30 个工作日。接受
委托的工程咨询机构应当在项目核准机关规定的时间内提出评
估报告,并对评估结论承担责任。项目情况复杂的,履行批准
程序后,可以延长评估时限,但延长的期限不得超过 60 个工作
日。
项目核准机关应当将项目评估报告与核准文件一并存档备
查。
评估费用由委托评估的项目核准机关承担,评估机构及其
工作人员不得收取项目单位的任何费用。
第二十七条 项目涉及有关行业管理部门或者项目所在地
地方政府职责的,项目核准机关应当商请有关行业管理部门或
地方人民政府在7个工作日内出具书面审查意见。有关行业管
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理部门或地方人民政府逾期没有反馈书面审查意见的,视为同
意。
第二十八条 项目建设可能对公众利益构成重大影响的,
项目核准机关在作出核准决定前,应当采取适当方式征求公众
意见。
相关部门对直接涉及群众切身利益的用地(用海)、环境
影响、移民安置、社会稳定风险等事项已经进行实质性审查并
出具了相关审批文件的,项目核准机关可不再就相关内容重复
征求公众意见。
对于特别重大的项目,可以实行专家评议制度。除项目情
况特别复杂外,专家评议时限原则上不得超过 30 个工作日。
第二十九条 项目核准机关可以根据评估意见、部门意见
和公众意见等,要求项目单位对相关内容进行调整,或者对有
关情况和文件做进一步澄清、补充。
第三十条 项目违反相关法律法规,或者不符合发展规划、
产业政策和市场准入标准要求的,项目核准机关可以不经过委
托评估、征求意见等程序,直接作出不予核准的决定。
第三十一条 项目核准机关应当在正式受理申报材料后2
0个工作日内作出是否予以核准的决定,或向上级项目核准机
关提出审核意见。项目情况复杂或者需要征求有关单位意见的,
经本行政机关主要负责人批准,可以延长核准时限,但延长的
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时限不得超过 40 个工作日,并应当将延长期限的理由告知项目
单位。
项目核准机关需要委托评估或进行专家评议的,所需时间
不计算在前款规定的期限内。项目核准机关应当将咨询评估或
专家评议所需时间书面告知项目单位。
第三十二条 项目符合核准条件的,项目核准机关应当对
项目予以核准并向项目单位出具项目核准文件。项目不符合核
准条件的,项目核准机关应当出具不予核准的书面通知,并说
明不予核准的理由。
属于国务院核准权限的项目,由国务院投资主管部门根据
国务院的决定向项目单位出具项目核准文件或者不予核准的书
面通知。
项目核准机关出具项目核准文件或者不予核准的书面通知
应当抄送同级行业管理、城乡规划、国土资源、水行政管理、
环境保护、节能审查等相关部门和下级机关。
第三十三条 项目核准文件和不予核准书面通知的格式文
本,由国务院投资主管部门制定。
第三十四条 项目核准机关应制定内部工作规则,不断优
化工作流程,提高核准工作效率。
第四章 项目核准的审查及效力
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第三十五条 项目核准机关应当从以下方面对项目进行审
查:
(一)是否危害经济安全、社会安全、生态安全等国家安
全;
(二)是否符合相关发展建设规划、产业政策和技术标准;
(三)是否合理开发并有效利用资源;
(四)是否对重大公共利益产生不利影响。
项目核准机关应当制定审查工作细则,明确审查具体内容、
审查标准、审查要点、注意事项及不当行为需要承担的后果等。
第三十六条 除本办法第二十二条要求提供的项目申请报
告附送文件之外,项目单位还应在开工前依法办理其他相关手
续。
第三十七条 取得项目核准文件的项目,有下列情形之一
的,项目单位应当及时以书面形式向原项目核准机关提出变更
申请。原项目核准机关应当自受理申请之日起 20 个工作日内作
出是否同意变更的书面决定:
(一)建设地点发生变更的;
(二)投资规模、建设规模、建设内容发生较大变化的;
(三)项目变更可能对经济、社会、环境等产生重大不利
影响的;
(四)需要对项目核准文件所规定的内容进行调整的其他
重大情形。
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第三十八条 项目自核准机关出具项目核准文件或同意项
目变更决定2年内未开工建设,需要延期开工建设的,项目单
位应当在 2 年期限届满的 30 个工作日前,向项目核准机关申请
延期开工建设。项目核准机关应当自受理申请之日起 20 个工作
日内,作出是否同意延期开工建设的决定,并出具相应文件。
开工建设只能延期一次,期限最长不得超过1 年。国家对项目
延期开工建设另有规定的,依照其规定。
在 2 年期限内未开工建设也未按照规定向项目核准机关申
请延期的,项目核准文件或同意项目变更决定自动失效。
第五章 项目备案
第三十九条 实行备案管理的项目,项目单位应当在开工
建设前通过在线平台将相关信息告知项目备案机关,依法履行
投资项目信息告知义务,并遵循诚信和规范原则。
第四十条 项目备案机关应当制定项目备案基本信息格式
文本,具体包括以下内容:
(一)项目单位基本情况;
(二)项目名称、建设地点、建设规模、建设内容;
(三)项目总投资额;
(四)项目符合产业政策声明。
项目单位应当对备案项目信息的真实性、合法性和完整性
负责。
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第四十一条 项目备案机关收到本办法第四十条规定的全
部信息即为备案。项目备案信息不完整的,备案机关应当及时
以适当方式提醒和指导项目单位补正。
项目备案机关发现项目属产业政策禁止投资建设或者依法
应实行核准管理,以及不属于固定资产投资项目、依法应实施
审批管理、不属于本备案机关权限等情形的,应当通过在线平
台及时告知企业予以纠正或者依法申请办理相关手续。
第四十二条 项目备案相关信息通过在线平台在相关部门
之间实现互通共享。
项目单位需要备案证明的,可以通过在线平台自行打印或
者要求备案机关出具。
第四十三条 项目备案后,项目法人发生变化,项目建设
地点、规模、内容发生重大变更,或者放弃项目建设的,项目
单位应当通过在线平台及时告知项目备案机关,并修改相关信
息。
第四十四条 实行备案管理的项目,项目单位在开工建设
前还应当根据相关法律法规规定办理其他相关手续。
第六章 监督管理
第四十五条 上级项目核准、备案机关应当加强对下级项
目核准、备案机关的指导和监督,及时纠正项目管理中存在的
违法违规行为。
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第四十六条 项目核准和备案机关、行业管理、城乡规划
(建设)、国家安全、国土(海洋)资源、环境保护、节能审
查、金融监管、安全生产监管、审计等部门,应当按照谁审批
谁监管、谁主管谁监管的原则,采取在线监测、现场核查等方
式,依法加强对项目的事中事后监管。
项目核准、备案机关应当根据法律法规和发展规划、产业
政策、总量控制目标、技术政策、准入标准及相关环保要求等,
对项目进行监管。
城乡规划、国土(海洋)资源、环境保护、节能审查、安
全监管、建设、行业管理等部门,应当履行法律法规赋予的监
管职责,在各自职责范围内对项目进行监管。
金融监管部门应当加强指导和监督,引导金融机构按照商
业原则,依法独立审贷。
审计部门应当依法加强对国有企业投资项目、申请使用政
府投资资金的项目以及其他公共工程项目的审计监督。
第四十七条 各级地方政府有关部门应按照相关法律法规
及职责分工,加强对本行政区域内项目的监督检查,发现违法
违规行为的,应当依法予以处理,并通过在线平台登记相关违
法违规信息。
第四十八条 对不符合法定条件的项目予以核准,或者超
越法定职权予以核准的,应依法予以撤销。
第四十九条 各级项目核准、备案机关的项目核准或备案
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信息,以及国土(海洋)资源、城乡规划、水行政管理、环境
保护、节能审查、安全监管、建设、工商等部门的相关手续办
理信息、审批结果信息、监管(处罚)信息,应当通过在线平
台实现互通共享。
第五十条 项目单位应当通过在线平台如实报送项目开工
建设、建设进度、竣工的基本信息。
项目开工前,项目单位应当登录在线平台报备项目开工基
本信息。项目开工后,项目单位应当按年度在线报备项目建设
动态进度基本信息。项目竣工验收后,项目单位应当在线报备
项目竣工基本信息。
第五十一条 项目单位有下列行为之一的,相关信息列入
项目异常信用记录,并纳入全国信用信息共享平台:
(一)应申请办理项目核准但未依法取得核准文件的;
(二)提供虚假项目核准或备案信息,或者未依法将项目
信息告知备案机关,或者已备案项目信息变更未告知备案机关
的;
(三)违反法律法规擅自开工建设的;
(四)不按照批准内容组织实施的;
(五)项目单位未按本办法第五十条规定报送项目开工建
设、建设进度、竣工等基本信息,或者报送虚假信息的;
(六)其他违法违规行为。
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第七章 法律责任
第五十二条 项目核准、备案机关有下列情形之一的,由
其上级行政机关责令改正,对负有责任的领导人员和直接责任
人员由有关单位和部门依纪依法给予处分:
(一)超越法定职权予以核准或备案的;
(二)对不符合法定条件的项目予以核准的;
(三)对符合法定条件的项目不予核准的;
(四)擅自增减核准审查条件的,或者以备案名义变相审
批、核准的;
(五)不在法定期限内作出核准决定的;
(六)不依法履行监管职责或者监督不力,造成严重后果
的。
第五十三条 项目核准、备案机关及其工作人员,以及其
他相关部门及其工作人员,在项目核准、备案以及相关审批手
续办理过程中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊、索贿受贿的,
对负有责任的领导人员和直接责任人员依法给予处分;构成犯
罪的,依法追究刑事责任。
第五十四条 项目核准、备案机关,以及国土(海洋)资
源、城乡规划、水行政管理、环境保护、节能审查、安全监管、
建设等部门违反相关法律法规规定,未依法履行监管职责的,
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依法给予处分;
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构成犯罪的,依法追究刑事责任。
项目所在地的地方政府有关部门不履行企业投资监管职责
的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依法给予处
分。
第五十五条 企业以分拆项目、隐瞒有关情况或者提供虚
假申报材料等不正当手段申请核准、备案的,项目核准机关不
予受理或者不予核准、备案,并给予警告。
第五十六条 实行核准管理的项目,企业未依法办理核准
手续开工建设或者未按照核准的建设地点、建设规模、建设内
容等进行建设的,由核准机关责令停止建设或者责令停产,对
企业处项目总投资额 1‰以上 5‰以下的罚款;对直接负责的主
管人员和其他直接责任人员处 2 万元以上 5 万元以下的罚款,
属于国家工作人员的,依法给予处分。项目应视情况予以拆除
或者补办相关手续。
以欺骗、贿赂等不正当手段取得项目核准文件,尚未开工
建设的,由核准机关撤销核准文件,处项目总投资额 1‰以上
5‰以下的罚款;已经开工建设的,依照前款规定予以处罚;构
成犯罪的,依法追究刑事责任。
第五十七条 实行备案管理的项目,企业未依法将项目信
息或者已备案项目信息变更情况告知备案机关,或者向备案机
关提供虚假信息的,由备案机关责令限期改正;逾期不改正的,
处 2 万元以上 5 万元以下的罚款。
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第五十八条 企业投资建设产业政策禁止投资建设项目
的,由县级以上人民政府投资主管部门责令停止建设或者责令
停产并恢复原状,对企业处项目总投资额 5‰以上 10‰以下的
罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 5 万元以
上 10 万元以下的罚款,属于国家工作人员的,依法给予处分。
法律、行政法规另有规定的,依照其规定。
第五十九条 项目单位在项目建设过程中不遵守国土(海
洋)资源、城乡规划、环境保护、节能、安全监管、建设等方
面法律法规和有关审批文件要求的,相关部门应依法予以处理。
第六十条 承担项目申请报告编写、评估任务的工程咨询
评估机构及其人员、参与专家评议的专家,在编制项目申请报
告、受项目核准机关委托开展评估或者参与专家评议过程中,
违反从业规定,造成重大损失和恶劣影响的,依法降低或撤销
工程咨询单位资格,取消主要责任人员的相关职业资格。
第八章 附则
第六十一条 本办法所称省级政府包括各省、自治区、直
辖市及计划单列市人民政府和新疆生产建设兵团。
第六十二条 外商投资项目和境外投资项目的核准和备案
管理办法另行制定。
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第六十三条 省级政府和国务院行业管理部门,可以按照
《企业投资项目核准和备案管理条例》和本办法的规定,制订
具体实施办法。
第六十四条 事业单位、社会团体等非企业组织在中国境
内利用自有资金、不申请政府投资建设的固定资产投资项目,
按照企业投资项目进行管理。
个人投资建设项目参照本办法的相关规定执行。
第六十五条 本办法由国家发展和改革委员会负责解释。
第六十六条 本办法自2017 年 4 月 8 日起施行。《政
府核准投资项目管理办法》(国家发展改革委令第11 号)同
时废止。
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